2025年以来，随着资本市场投资端改革深化和财富管理行业向买方投顾模式加速转型，以客户利益为核心的资产配置能力成为行业竞争新焦点。

12月5日，广东证券期货业协会联合广州投资顾问学院主办的“买方投顾业务系列公益课程第一期——大类资产配置及投资组合构建专题培训”在广州成功举办。广东证券期货业协会会长廖卓与广州投资顾问学院董事长朱晓昱出席活动并致辞。本次课程采用“线下 + 线上”联动模式，线下会场参与人数超80人，线上直播观看人次近4.49万，引起行业广泛关注。

买方投顾转型已从“理念共识”迈入“实践攻坚”

(资料图)

广东证券期货业协会会长廖卓

廖卓指出，广州投资顾问学院作为全国首家买方投顾专业培训机构，两年以来收获业内高度认可。此次协会联合学院推出的公益课程，旨在赋能从业人员成长，希望参训学员深耕细研、学以致用，以专业能力践行使命，共同为广东资本市场高质量发展注入新动能。

广州投资顾问学院董事长朱晓昱

朱晓昱表示，在低利率、净值化背景下，以买方投顾为牵引的财富管理转型已从“理念共识”全面迈入“实践攻坚”。本次公益课经广泛调研，聚焦提升一线人员专业素养与实操能力。未来学院还将推出公益投教活动，助力学员学有所获、业有所进，共同推动行业提质增效。

资产配置是投顾新技能

在课程环节，广州投资顾问学院高级教学顾问、投顾研究院首席专家夏文庆围绕“大类资产配置策略及投资组合构建”主题展开系统讲授。

广州投资顾问学院高级教学顾问、投顾研究院首席专家夏文庆

他首先从资产配置的三大底层逻辑入手，提出“资产配置所解决的问题”和“当前投顾主要满足的客户交易咨询需求”有所不同。他强调资产配置是投顾在提供交易咨询基础上的新技能，能帮助投顾多地参与到客户家庭财务决策和投资决策中去，拓宽客户服务边界，提升服务影响力，培养稳定客群，对自身的职业生涯发展有着重要意义。

夏文庆还详细介绍了五类跨资产投资策略，指出一些追求阿尔法收益的跨资产策略和以优化投资结构与平衡风险收益关系的资产配置策略的区别；并指出，明确具体的策略和配置权重是机构投研部门为投顾赋能最终要的工作之一。

最后，夏文庆分享了投资组合构建工作中的三项主要工作。他强调，大类资产配置的核心特点是“风险前置”，需通过KYC流程深入了解客户，体现“以客户为中心”的买方服务理念。

据介绍，未来，广州投资顾问学院将继续携手广东证券期货业协会推出系列公益课程，广泛传播“以客户为中心”的买方服务理念，秉持“立初心、接地气、重投教、重配置、重陪伴”的院训，推出更多高质量培训内容，与行业机构及从业者共同构建更加成熟、规范的买方投顾生态，推动财富管理行业转型升级，更好服务资本市场高质量发展。